巴拿马投资经纪商因违规提供证券代理服务被BCSC罚款35万美元

文:新闻来源 2016-11-08 14:32:08
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在与英国哥伦比亚省证券委员会(BCSC)达成的协议中,Verdmont资本市场承认在没有获得注册许可的情况下向英国哥伦比亚居民提供交易证券代理服务,Verdmont总部位于巴拿马,在2016年1月申请清算并不再运营。

该协议指出在2010年1月至2013年8月期间,Verdmont在没有注册许可的情况向100多名哥伦比亚居民提供交易证券的代理服务。在2013年5月,BCSC工作人员发现 Verdmont在其官网上宣传其证券交易服务,但对于加拿大人在其平台开通账户或使用该服务没有做任何限制或约束的说明。Verdmont不能向哥伦比亚居民提供证券代理服务且没有采取合理的警告措施。

在2013年7月接受BCSC工作人员调查后,Verdmont 及巴拿马证券监管机构向BCSC提供了100多个哥伦比亚客户的账户信息。

协议提到,在确定Verdmont 的哥伦比亚客户的账号不符合哥伦比亚证券法以后,Verdmont开始冻结或者禁用其哥伦比亚客户的账号,Verdmont还在其网站上添加了不向加拿大居民提供服务声明。

为了解决好这一问题,Verdmont向BCSC缴纳了350000美元的罚款并被永久禁止交易及购买任何证券或参与和投资人关系活动中。

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